Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta (KYC) - Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o AML

Kategoria

FINANSE

Typ szkolenia

otwarte

Profil uczestników

• Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: • przeciwdziałania praniu pieniędzy, • przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, • compliance, • prawnych, • nadzoru i kontroli, • bezpieczeństwa, • oceny ryzyka, • analiz i audytu wewnętrznego. • Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy. • W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.

Program

 

Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów programu KYC (Know Your Customer) oraz stosowania środków należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje do porządku prawnego przepisy IV Dyrektywy AML oraz rekomendacje grupy FATF.

Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa w obszarze zapobiegania praniu pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Program określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów (tzn. dążenie instytucji obowiązanej do ustalenia prawdziwej tożsamości klienta), ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.

Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym, czy też kradzieży tożsamości. Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC instytucje mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich produktu i usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.

Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta – czyli jak bezpiecznie nawiązać relację z klientem

1. Najważniejsze zmiany przepisów AML w obszarze KYC/CDD

2. KYC – procedura bezpieczeństwa

• proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
• gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
• relacje z klientami non-face-to-face
• źródła wiedzy o klientach i transakcjach
• zapobieganie ryzyku sankcji

3. Ocena klienta i czynniki ryzyka

1. ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
2. czynniki wpływające na ryzyko
3. monitorowanie i testowanie
4. okresowy przegląd matrycy ryzyka

4. Zasady należytej staranności wobec klienta

1. zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
2. wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
3. monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
4. przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych

5. Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego

1. obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
2. dlaczego ważne  jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego

6. Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)

1. jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
2. badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu?

Prowadzący

Tomasz Wojtaszaczyk - CERTYFIKOWANY EKSPERT W DZIEDZINIE PRZECIWDZIAŁANIA PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU I COMPLIANCE

Forma

szkolenie on-line Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie: wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych, case study, ćwiczeń w grupach, dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

Czas trwania

1 dzień

Lokalizacja

Cena

Zgłoszenie do 22/10/2020: 1 270 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 19%, zgłoszenie od 23/10/2020: 1 570 PLN + 23% VAT

Zgłoszenie

Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta (KYC) - Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o AML

W cenę wliczono

uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby materiały szkoleniowe certyfikat

Zdobyta wiedza

Dlaczego warto wziąć udział w szkoleniu: - Szkolenie jest uzupełnieniem programu Certyfikowany AML Oficer, - Po ukończeniu szkolenia otrzymacie Państwo Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę, - Zakres szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska, Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia: - Najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML - Cel i zakres czynności sprawdzających - Przebieg czynności sprawdzających, w tym źródła wiedzy o kliencie i jego transakcjach - Zasady nawiązywania relacji, w tym relacji non-face-to-face - Wady programu KYC - Grupy podwyższonego ryzyka - Zasady stosowania środków należytej staranności - Klasyfikacja klienta z uwzględnieniem czynników ryzyka - Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP) - Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego

Certyfikaty

tak

Organizator

Langas Group - dane teleadresowe firmy prowadzącej szkolenie - kliknij!

1. drukuj

Zadaj pytanie dotyczące szkolenia