menu Newsletter Subskrybcja Nowe szkolenia polecamy polecamy
Znajdujesz się: www.szkolenia.com.pl » katalog » dane szczegółowe


Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta (KYC) - Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o AML

Kategoria
FINANSE
Typ szkolenia
otwarte
Profil uczestników
• Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: • przeciwdziałania praniu pieniędzy, • przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, • compliance, • prawnych, • nadzoru i kontroli, • bezpieczeństwa, • oceny ryzyka, • analiz i audytu wewnętrznego. • Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy. • W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.
Program

 

Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów programu KYC (Know Your Customer) oraz stosowania środków należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje do porządku prawnego przepisy IV Dyrektywy AML oraz rekomendacje grupy FATF.

Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa w obszarze zapobiegania praniu pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Program określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów (tzn. dążenie instytucji obowiązanej do ustalenia prawdziwej tożsamości klienta), ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.

Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym, czy też kradzieży tożsamości. Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC instytucje mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich produktu i usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.

Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta – czyli jak bezpiecznie nawiązać relację z klientem

1. Najważniejsze zmiany przepisów AML w obszarze KYC/CDD

2. KYC – procedura bezpieczeństwa

  • proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
  • gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
  • relacje z klientami non-face-to-face
  • źródła wiedzy o klientach i transakcjach
  • zapobieganie ryzyku sankcji

3. Ocena klienta i czynniki ryzyka

  1. ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
  2. czynniki wpływające na ryzyko
  3. monitorowanie i testowanie
  4. okresowy przegląd matrycy ryzyka

4. Zasady należytej staranności wobec klienta

  1. zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
  2. wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
  3. monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
  4. przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych

5. Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego

  1. obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
  2. dlaczego ważne  jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego

6. Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)

  1. jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
  2. badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu?
Prowadzący
Tomasz Wojtaszaczyk - CERTYFIKOWANY EKSPERT W DZIEDZINIE PRZECIWDZIAŁANIA PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU I COMPLIANCE
Forma
szkolenie on-line Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie: wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych, case study, ćwiczeń w grupach, dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.
Czas trwania
1 dzień
Termin / Lokalizacja
  1. 24.09.2020 / szkolenie on-line
Cena
Zgłoszenie do 10/09/2020: 1 270 PLN + 23% VAT, zgłoszenie do 11/09/2020: 1 570 PLN + 23% VAT
Zgłoszenie
Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta (KYC) - Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o AML
W cenę wliczono
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby materiały szkoleniowe certyfikat
Zdobyta wiedza
Dlaczego warto wziąć udział w szkoleniu: - Szkolenie jest uzupełnieniem programu Certyfikowany AML Oficer, - Po ukończeniu szkolenia otrzymacie Państwo Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę, - Zakres szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska, Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia: - Najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML - Cel i zakres czynności sprawdzających - Przebieg czynności sprawdzających, w tym źródła wiedzy o kliencie i jego transakcjach - Zasady nawiązywania relacji, w tym relacji non-face-to-face - Wady programu KYC - Grupy podwyższonego ryzyka - Zasady stosowania środków należytej staranności - Klasyfikacja klienta z uwzględnieniem czynników ryzyka - Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP) - Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego
Certyfikaty
tak
Organizator
Langas Group - dane teleadresowe firmy prowadzącej szkolenie - kliknij!
  1. drukuj

Zadaj pytanie dotyczące szkolenia


Twoje dane

(*) Pola oznaczone gwiazdką są wymagane do wysłania wiadomości.

Treść zapytania
Potwierdzenie

Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych zgodnie z polityką prywatności serwisu szkolenia.com.pl

Prosimy o wpisanie znajdującego się obok kodu

token anti spam

Zapytanie trafi bezpośrednio do skrzynki pocztowej firmy szkoleniowej. szkolenia.com.pl nie ponosi odpowiedzialności za termin lub brak odpowiedzi. W przypadku braku odpowiedzi w ciągu 48 godzin, prosimy o kontakt z nami. Wypełnienie pól oznaczonych gwiazdką (*) jest konieczne do wysłania wiadomości. Nie jest możliwe załączanie linków. Przepisanie kodu jest zabezpieczeniem anty-spamowym.