Odpowiedzialność podmiotów zbiorowych oraz whistleblowing
- Kategoria
- PRAWO
- Typ szkolenia
- otwarte
- Profil uczestników
- • Pracownicy Departamentów Compliance & AML • Pracownicy Departamentów Prawnych • Prawnicy specjalizujący się w odpowiedzialności podmiotów zbiorowych • Szefowie Departamentów Prawnych, Compliance lub AML • Osoby, które chcą poznać krajowy i międzynarodowy kontekst odpowiedzialności podmiotów zbiorowych i instytucji sygnalisty • Osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
- Program
PODSTAWY PRAWNE I ROLA FUNKCJI COMPLIANCE
Podmioty rynkowe coraz częściej narażone są na ryzyko związane z powstaniem odpowiedzialności wynikającej z popełnienia czynu zabronionego przez osoby działające w ich imieniu lub na ich rzecz.
W kolejnych regulacjach prawnych, zarówno unijnych jak i polskich, zakres tej odpowiedzialności jest systematycznie rozszerzany, a ryzyko poniesienia konsekwencji finansowych rośnie.Wychodząc naprzeciw potrzebom osób ze środowiska AML i compliance przygotowaliśmy szkolenie, podczas którego doświadczony praktyk compliance przedstawi nie tylko ramy teoretyczno-prawne tej odpowiedzialności w świetle zarówno obowiązujących, jak i projektowanych przepisów, ale także instytucję tzw. whistleblowing i rolę funkcji compliance, jako rozwiązania ograniczającego to ryzyko.
9.30 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
10.00 Rozpoczęcie szkolenia
Odpowiedzialność podmiotów zbiorowych – rozwiązania unijne oraz wybrane zagraniczne
· rozwiązania/standardy międzynarodowe
· przepisy unijne
· wybrane rozwiązania zagraniczne
Odpowiedzialność podmiotów zbiorowych na tle polskich przepisów
· wybrane regulacje polskie
· Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych
· Projekt nowelizacji ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych
Rola funkcji compliance jako czynnika ograniczającego ryzyko
· koncepcja 3 linii obrony
· compliance jako funkcja kontroli
· compliance jako funkcja zarządzania ryzykiem
· rozwiązania ograniczające ryzyko podmiotu/członków zarządu (relacje z pracownikami, kontrahentami, dostawcami)
Regulacje unijne i międzynarodowe dot. „whistleblowingu”
· kształtowanie się instytucji
· uregulowania spoza UE
· wybrane regulacje UE (IV dyrektywa AML, CRD IV, MAR)
· Dyrektywa o ochronie sygnalistów
Regulacje polskie dot. sygnalistów
· Ustawa o zwalczaniu nieuczciwej konkurencji
· Ustawa AML
· Prawo bankowe
· Rozporządzenie w sprawie systemu zarządzania ryzykiem i systemu kontroli wewnętrznej
· Projekt ustawy o ochronie sygnalistów
· Projekt ustawy o jawności życia publicznego
· Projekt nowelizacji ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych
15.30 Zakończenie szkolenia
- Prowadzący
- Dariusz Szlas MANAGER PROCESÓW COMPLIANCE & AML, CERTYFIKOWANY COMPLIANCE OFFICER
- Forma
- Szkolenie „ODPOWIEDZIALNOŚĆ PODMIOTÓW ZBIOROWYCH & WHISTLEBLOWING” ma wymiar praktyczny, a jego celem jest nie tylko przekazanie Ci konkretnego know-how, ale również wzmocnienie Twoich umiejętności, przez zastosowanie różnych metod szkoleniowych: • Prelekcja • Warsztaty • Dyskusje • Analiza • Studium przypadku SZKOLENIE ON-LINE • Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci • W oparciu o dedykowaną platformę • Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem • Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo, poprzez czat
- Czas trwania
- 1 dzień
- Lokalizacja
- Cena
- Zgłoszenie do 07/09/2020: 1 270 PLN + 23% VAT, zgłoszenie od 08/09/2020: 1 570 PLN + 23% VAT
- W cenę wliczono
- uczestnictwo w szkoleniu certyfikat materiały szkoleniowe
- Zdobyta wiedza
- • Zdobędziesz wiedzę dotyczącą aktualnych, jak I nadchodzących rozwiązań regulacyjnych, dotyczących odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione • Poznasz wymogi prawne i praktyczne dotyczące instytucji sygnalisty – tzw. whistleblowing. • Uzyskasz informacje nt. roli funkcji compliance w ograniczeniu ryzyka powstania odpowiedzialności po stronie podmiotu rynkowego, a także zapewnienia właściwego funkcjonowania instytucji sygnalisty w organizacji.
- Certyfikaty
- tak