menu Newsletter Subskrybcja Nowe szkolenia polecamy polecamy
Znajdujesz się: www.szkolenia.com.pl » katalog » dane szczegółowe
Uwaga, ta oferta jest już nieaktualna! Prosimy o kontakt z organizatorem.


Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta (KYC) - Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o AML

Kategoria
FINANSE
Typ szkolenia
otwarte
Profil uczestników
• Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: • przeciwdziałania praniu pieniędzy, • przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, • compliance, • prawnych, • nadzoru i kontroli, • bezpieczeństwa, • oceny ryzyka, • analiz i audytu wewnętrznego. • Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy. • W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.
Program

Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów programu KYC (Know Your Customer) oraz stosowania środków należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje do porządku prawnego przepisy IV Dyrektywy AML oraz rekomendacje grupy FATF.

Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa w obszarze zapobiegania praniu pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Program określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów (tzn. dążenie instytucji obowiązanej do ustalenia prawdziwej tożsamości klienta), ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.

Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym, czy też kradzieży tożsamości. Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC instytucje mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich produktu i usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.

Program:

1 LIPCA 2020

Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta – czyli jak bezpiecznie nawiązać relację z klientem

1. Najważniejsze zmiany przepisów AML w obszarze KYC / CDD 2. KYC – procedura bezpieczeństwa
  • proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
  • gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
  • relacje z klientami non-face-to-face
  • źródła wiedzy o klientach i transakcjach
  • zapobieganie ryzyku sankcji
3. Ocena klienta i czynniki ryzyka
  1. ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
  2. czynniki wpływające na ryzyko
  3. monitorowanie i testowanie
  4. okresowy przegląd matrycy ryzyka
4. Zasady należytej staranności wobec klienta
  1. zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
  2. wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
  3. monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
  4. przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych
5. Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego
  1. obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
  2. dlaczego ważne  jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego
6. Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
  1. jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
  2. badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu?
Prowadzący
Tomasz Wojtaszaczyk
Forma
szkolenie on-line
Czas trwania
1 dzień
Lokalizacja
Cena
1270
Zgłoszenie
Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta (KYC) - Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o AML
W cenę wliczono
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby materiały szkoleniowe certyfikat
Zdobyta wiedza
Dlaczego warto wziąć udział w szkoleniu: Szkolenie jest uzupełnieniem programu Certyfikowany AML Oficer, Po ukończeniu szkolenia otrzymacie Państwo Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę, Zakres szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska, Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia: - Najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML - Cel i zakres czynności sprawdzających - Przebieg czynności sprawdzających, w tym źródła wiedzy o kliencie i jego transakcjach - Zasady nawiązywania relacji, w tym relacji non-face-to-face - Wady programu KYC - Grupy podwyższonego ryzyka - Zasady stosowania środków należytej staranności - Klasyfikacja klienta z uwzględnieniem czynników ryzyka - Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP) - Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego
Organizator
Langas Group - dane teleadresowe firmy prowadzącej szkolenie - kliknij!
  1. drukuj

Zadaj pytanie dotyczące szkolenia


Twoje dane

(*) Pola oznaczone gwiazdką są wymagane do wysłania wiadomości.

Treść zapytania
Potwierdzenie

Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych zgodnie z polityką prywatności serwisu szkolenia.com.pl

Prosimy o wpisanie znajdującego się obok kodu

token anti spam

Zapytanie trafi bezpośrednio do skrzynki pocztowej firmy szkoleniowej. szkolenia.com.pl nie ponosi odpowiedzialności za termin lub brak odpowiedzi. W przypadku braku odpowiedzi w ciągu 48 godzin, prosimy o kontakt z nami. Wypełnienie pól oznaczonych gwiazdką (*) jest konieczne do wysłania wiadomości. Nie jest możliwe załączanie linków. Przepisanie kodu jest zabezpieczeniem anty-spamowym.