menu Newsletter Subskrybcja Nowe szkolenia polecamy polecamy
Znajdujesz się: www.szkolenia.com.pl » katalog » dane szczegółowe


Praktyczne aspekty przeprowadzania due diligence klienta (on-line)

Kategoria
ZARZĄDZANIE FINANSAMI
Typ szkolenia
otwarte
Program
Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa i procesów w obszarze AML jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Określa standardy w zakresie due diligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów, ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.

Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym oraz kradzieży tożsamości.
Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC, instytucje i firmy mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.

KYC / CDD to zestaw procedur ważnych dla każdej firmy i instytucji, dla której dokładna weryfikacja klienta jest kluczowym elementem prowadzonych procesów biznesowych, a wiec zarówno instytucji finansowych jak i np. sklepów internetowych.


Korzyści
  • poznasz najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML,
  • dowiesz się jaki jest cel i zakres czynności sprawdzających,
  • poznasz przebieg czynności sprawdzających, w tym źródła wiedzy o kliencie i jego transakcjach,
  • dostrzeżesz jakie są wady programu KYC.

Uczestnicy
  • przedstawiciele banków, spółek ubezpieczeniowych, domów maklerskich i towarzystw inwestycyjnych, SKOK-ów,
  • notariusze, biegli rewidenci, doradcy podatkowi,
  • prawnicy, adwokaci, radcy prawni, prokurenci,
  • audytorzy.

Program

7 KWIETNIA 2020 (9.00 – 14.00)

8.30 – 9.00         logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień

9.00 – 11.00       Sesja I.

11.00-12.00      Przerwa

12.00 – 14.00     Sesja II.

WPROWADZENIE

  • Najważniejsze zmiany w obszarze przepisów AML w obszarze KYC/CDD

KYC – PROCEDURA BEZPIECZEŃSTWA

  • on-boarding klienta – jak poznać klienta i jego potrzeby
  • proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
  • gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
  • relacje z klientami non-face-to-face
  • źródła wiedzy o klientach i transakcjach
  • zapobieganie ryzyku sankcji

OCENA KLIENTA I CZYNNIKI RYZYKA

  • ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
  • czynniki wpływające na ryzyko
  • monitorowanie i testowanie
  • okresowy przegląd matrycy ryzyka

ZASADY NALEŻYTEJ STARANNOŚCI WOBEC KLIENTA

  • zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
  • wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
  • monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
  • przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych

WYZWANIA W ZAKRESIE IDENTYFIKACJI BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO

  • obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
  • Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych – wpływ na działalność instytucji obowiązanych

RELACJE Z OSOBAMI ZAJMUJĄCYMI EKSPONOWANE STANOWISKA POLITYCZNE (PEP)

  • jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
  • źródło majątku i źródło pochodzenia wartości majątkowych klienta
  • badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu ?

ODPOWIEDZI NA PYTANIA PRZEKAZANE UCZESTNIKÓW

  • Jeżeli macie Państwo pytania prosimy o przesłanie ich przed rozpoczęciem szkolenia.
  • Jeżeli pytania pojawią się podczas szkolenia, będziemy na nie odpowiadać na bieżąco oraz pod koniec szkolenia
Metody:

SZKOLENIE ON-LINE

  • Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
  • W oparciu o naszą platformę
  • Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
  • Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo, poprzez czat
Prowadzący
Tomasz Wojtaszczyk - Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance.
Termin / Lokalizacja
  1. 07.04.2020 / On-line
Cena
970 PLN + 23% VAT
Zgłoszenie
Praktyczne aspekty przeprowadzania due diligence klienta (on-line)
Organizator
Langas Group - dane teleadresowe firmy prowadzącej szkolenie - kliknij!
  1. drukuj

Zadaj pytanie dotyczące szkolenia


Twoje dane

(*) Pola oznaczone gwiazdką są wymagane do wysłania wiadomości.

Treść zapytania
Potwierdzenie

Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych zgodnie z polityką prywatności serwisu szkolenia.com.pl

Prosimy o wpisanie znajdującego się obok kodu

token anti spam

Zapytanie trafi bezpośrednio do skrzynki pocztowej firmy szkoleniowej. szkolenia.com.pl nie ponosi odpowiedzialności za termin lub brak odpowiedzi. W przypadku braku odpowiedzi w ciągu 48 godzin, prosimy o kontakt z nami. Wypełnienie pól oznaczonych gwiazdką (*) jest konieczne do wysłania wiadomości. Nie jest możliwe załączanie linków. Przepisanie kodu jest zabezpieczeniem anty-spamowym.