Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
- Kategoria
- FINANSE
- Typ szkolenia
- otwarte
- Profil uczestników
- Szkolenie skierowane do: Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: - przeciwdziałania praniu pieniędzy, - przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, - compliance, - prawnych, - nadzoru i kontroli, - bezpieczeństwa, - oceny ryzyka, - analiz i audytu wewnętrznego. Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
- Program
1. Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy po implementacji IV Dyrektywy AML
- zmiany legislacyjno – prawne,
- wpłaty ustawy na sektor (nowa grupa instytucji obwiązanych).
2. Procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz procedura zgłaszania nadużyć (whistleblowing)
- obowiÄ…zek posiadania przez instytucje skutecznych, pisemnych regulacji,
- zapewnienie zgodności procedur z przepisami prawa i wew. regulacjami instytucji.
3. PodejÅ›cie oparte na ocenie ryzyka - wymóg posiadania opisowej oceny ryzyka przez instytucjÄ™ obowiÄ…zanÄ…
- jak praktycznie przygotować ocenę ryzyka?
- wpływ krajowej i ponadnarodowej oceny ryzyka na ocenę wydaną przez instytucję obowiązaną.
4. Customer Due Diligence (CDD) - podejście oparte na ocenie ryzyka
- środki i kryteria oceny ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu,
- zakres Å›rodków bezpieczeÅ„stwa finansowego (standardowe, uproszczone, wzmożone),
- monitoring i aktualizacja danych klientów, w szczególnoÅ›ci klientów wysokiego ryzyka
- archiwizacja dokumentów pozyskanych w procesie CDD.
5. Rozszerzone obowiÄ…zki zwiÄ…zane z osobami zajmujÄ…cymi eksponowane stanowiska politycznie (PEP)
- obowiÄ…zek ustalenia statusu PEP klienta – jak w praktyce wykonać proces identyfikacji i weryfikacji klientów?
- jak pozyskać informacjÄ™ dotyczÄ…ce źródÅ‚a majÄ…tku i źródÅ‚o pochodzenia wartoÅ›ci majÄ…tkowych klienta ?
- proces akceptacji klienta – kto i kiedy powinien podjąć decyzjÄ™?
6. Nowe wyzwania w identyfikacji beneficjenta rzeczywistego
- obowiÄ…zek weryfikacji tożsamoÅ›ci beneficjenta rzeczywistego – jak zaplanować proces w naszej organizacji?
- Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych – wpÅ‚yw na dziaÅ‚alność instytucji obowiÄ…zanych.
7. Zmiany w zakresie gromadzenia i przekazywania informacji Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej (GIIF)
- nowy katalog transakcji podlegajÄ…cych obowiÄ…zkowi przekazania do GIIF,
- obowiÄ…zek przekazania zawiadomienia o okolicznoÅ›ciach, które mogÄ… wskazywać na podejrzenie popeÅ‚nienia przestÄ™pstwa prania pieniÄ™dzy.
8. Istotne zmiany w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku
- cztery warianty procedury wstrzymania transakcji lub blokady rachunku,
- zasady wymiany i ochrony informacji przekazywanych na potrzeby wykonywania obowiÄ…zków pomiÄ™dzy podmiotami wchodzÄ…cymi w skÅ‚ad grupy.
9. Kontrola instytucji obowiÄ…zanych i sankcje wynikajÄ…ce z przepisów ustawy
- kontrola przestrzegania przepisów ustawy
o tryb i zakres ustawowy podmiotów przeprowadzajÄ…cych kontrolÄ™,
o jak praktycznie przygotować siÄ™ do kontroli z uwzglÄ™dnieniem zidentyfikowanych nieprawidÅ‚owoÅ›ci w trakcie inspekcji kontrolnych przeprowadzanych przez GIIF i KNF w roku 2017, - odpowiedzialność karna i administracyjna za naruszenie przepisów ustawy.
- zmiany legislacyjno – prawne,
- ProwadzÄ…cy
- Tomasz Wojtaszczyk
- Forma
- Warsztaty
- Lokalizacja
- Cena
- zgłoszenie do 28.10.2019 - 1 270 PLN + 23% VAT zgłoszenie od 29.10.2019 - 1 570 PLN + 23% VAT
- Zgłoszenie
- Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
- W cenÄ™ wliczono
- Cena zawiera: uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby, materiały szkoleniowe, certyfikat obiady, poczęstunek podczas przerw
- Certyfikaty
- tak