MiFID II - nowe ramy prawne świadczenia usług inwestycyjnych i funkcjonowania rynków finansowych według Dyrektywy 2014/65/UE: kluczowe zmiany, obowiązki instytucji finansowych.

Kategoria

PRAWO

Typ szkolenia

otwarte

Program

Grupa docelowa

---

Szkolenie skierowane jest do przedstawicieli zarówno podmiotów publicznych, jak i prywatnych, w szczególności:

1. pracowników instytucji finansowych (banków, domów maklerskich, TFI, zakładów ubezpieczeń),
2. członków zarządów i rad nadzorczych odpowiedzialnych za zgodność z regulacjami,
3. pracowników działów compliance, prawnych, audytu i ryzyka,
4. przedstawicieli organów nadzorczych, regulacyjnych i administracji publicznej (np. KNF, UOKiK, MF),
5. prawników, doradców i analityków finansowych,
6. podmiotów współpracujących z sektorem finansowym, np. dostawców usług IT (regtech/fintech).
    

Cel szkolenia

---

1. przekazanie kompleksowej wiedzy na temat regulacji MiFID II oraz zmian wynikających z rewizji MiFID II / MiFIR i ich implementacji w Polsce,
2. praktyczne omówienie wpływu regulacji MiFID II na świadczenie usług inwestycyjnych i działalność rynków finansowych,
3. zapoznanie uczestników z obowiązkami instytucji finansowych wynikającymi z przepisów UE,
4. przeanalizowanie zasad ochrony inwestorów i metod zapewnienia zgodności z wymogami regulacyjnymi,
5. wzmocnienie umiejętności w zakresie wdrażania zasad MiFID II w działalności operacyjnej, zgodności i nadzoru.

Korzyści dla uczestników

---

1. zrozumienie kluczowych zmian wprowadzonych przez MiFID II w stosunku do MiFID I oraz najnowszych modyfikacji regulacyjnych,
2. umiejętność stosowania przepisów MiFID II w codziennej praktyce instytucji finansowych,
3. lepsze przygotowanie do kontroli nadzorczych i audytów wewnętrznych związanych z usługami inwestycyjnymi,
4. praktyczne case study i analiza przykładów wdrożeń oraz najczęstszych błędów,
5. możliwość konsultacji z ekspertem oraz wymiana doświadczeń z uczestnikami z różnych sektorów rynku.

Program szkolenia

---

Dzień I
PODSTAWY, STRUKTURA I ZAKRES MiFID II - SYSTEM REGULACYJNY RYNKÓW FINANSOWYCH

1. Wprowadzenie do MiFID II - cele i założenia regulacji

• tło regulacyjne - przyczyny reformy MiFID I,
• cele MiFID II - zwiększenie przejrzystości rynku, ochrona inwestorów, wzmocnienie nadzoru,
• relacja MiFID II do innych aktów prawnych UE (MiFIR, PRIIP, EMIR, MAR),
• rewizja regulacji MiFID II / MiFIR - główne kierunki zmian,
• harmonizacja regulacji unijnych i implementacja krajowa - wdrożenie w Polsce.

2. Zakres zastosowania MiFID II

• zakres podmiotowy i przedmiotowy regulacji,
• podmioty objęte regulacją - firmy inwestycyjne, platformy obrotu, dostawcy danych rynkowych,
• katalog instrumentów finansowych objętych regulacją,
• transgraniczne świadczenie usług inwestycyjnych w UE.

3. Obowiązki licencyjne i organizacyjne firm inwestycyjnych

• wymogi organizacyjne (governance, funkcje kontrolne, outsourcing),
• zarządzanie konfliktami interesów,
• wymogi wobec zarządu i rad nadzorczych - kwalifikacje i odpowiedzialność,
• wewnętrzny system kontroli i compliance,
• nadzór nad działalnością outsourcingową i usługami technologicznymi.

4. Ochrona inwestorów - poziomy ochrony i obowiązki informacyjne

• kategoryzacja klientów: detaliczni, profesjonalni, uprawnione kontrahenty,
• obowiązki informacyjne wobec klientów - standardy przekazywania informacji,
• testy adekwatności i odpowiedniości usług inwestycyjnych,
• zasady wynagradzania i ograniczenia w zakresie inducements,
• przejrzystość kosztów i opłat dla klientów.

5. Warsztat - analiza przypadków i praktyczne ćwiczenia

• studium przypadków: błędy w klasyfikacji klientów i ich konsekwencje,
• ćwiczenia: poprawna konstrukcja materiałów informacyjnych,
• dyskusja moderowana - doświadczenia z wdrożeń w różnych instytucjach.

Dzień II
TRANSPARENTNOŚĆ RYNKU, ZGODNOŚĆ I NADZÓR - ASPEKTY PRAKTYCZNE

1. Obowiązki w zakresie obrotu instrumentami finansowymi

• modele organizacji obrotu: rynek regulowany, MTF, OTF oraz systematic internaliser,
• obowiązki przedtransakcyjne i potransakcyjne,
• zasady raportowania transakcji (transaction reporting),
• zmiany dotyczące przekazywania zleceń i ograniczenia payment for order flow (PFOF).

2. Zasady przejrzystości i raportowania danych

• obowiązki raportowe wobec regulatorów (ESMA, KNF) i uczestników rynku,
• system udostępniania danych rynkowych i dostawcy informacji,
• koncepcja skonsolidowanych danych rynkowych (consolidated tape),
• przejrzystość struktury opłat, kosztów i prowizji.

3. Monitorowanie zgodności i rola funkcji compliance

• rola i zadania compliance w instytucjach finansowych,
• mechanizmy kontroli wewnętrznej - planowanie, audyt i nadzór,
• obowiązki w zakresie szkoleń, testowania wiedzy i raportowania wewnętrznego,
• systemy whistleblowing oraz ochrona sygnalistów.

4. Sankcje, nadzór i odpowiedzialność instytucji

• uprawnienia nadzorcze KNF i ESMA,
• sankcje administracyjne, cywilne i karne,
• odpowiedzialność kadry zarządzającej za naruszenia regulacyjne,
• dobre praktyki i przykłady postępowań nadzorczych.

5. Warsztat praktyczny - audyt zgodności z MiFID II

• checklista zgodności z regulacjami MiFID II,
• ocena skuteczności wdrożeń i testy zgodności,
• symulacja naruszenia regulacyjnego i reakcja funkcji compliance,
• panel dyskusyjny - najczęstsze problemy wdrożeniowe i rekomendacje dla instytucji finansowych.

Czas trwania

2 dni

Termin / Lokalizacja

1. 17.09.2026 / Warszawa i online (2 dni)
2. 02.11.2026 / Szkolenie online (2 dni)
3. 21.01.2027 / Szkolenie online (2 dni)
4. 01.03.2027 / Szkolenie online (2 dni)

Cena

1690 zł netto

Zgłoszenie

Zapisz się - kliknij!

Organizator

Międzynarodowy Instytut Szkoleń Specjalistycznych IIST - kontakt z organizatorem - kliknij!

1. drukuj