MiFID II - nowe ramy prawne świadczenia usług inwestycyjnych i funkcjonowania rynków finansowych według Dyrektywy 2014/65/UE: kluczowe zmiany, obowiązki instytucji finansowych.

Kategoria

PRAWO

Typ szkolenia

otwarte

Program

Grupa docelowa

Szkolenie skierowane jest do przedstawicieli zarówno podmiotów publicznych, jak i prywatnych, w szczególności:

1. Pracowników instytucji finansowych (banków, domów maklerskich, TFI, zakładów ubezpieczeń).
2. Członków zarządów i rad nadzorczych odpowiedzialnych za zgodność z regulacjami.
3. Pracowników działów compliance, prawnych, audytu i ryzyka.
4. Przedstawicieli organów nadzorczych, regulacyjnych i administracji publicznej (np. KNF, UOKiK, MF).
5. Prawników, doradców i analityków finansowych.
6. Podmiotów współpracujących z sektorem finansowym, np. dostawców usług IT (regtech/fintech).

Cel szkolenia

1. Przekazanie kompleksowej wiedzy na temat przepisów Dyrektywy MiFID II i jej implementacji w Polsce.
2. Praktyczne omówienie wpływu MiFID II na świadczenie usług inwestycyjnych i działalność rynków finansowych.
3. Zapoznanie uczestników z nowymi obowiązkami instytucji finansowych wynikającymi z przepisów UE.
4. Przeanalizowanie zasad ochrony inwestorów i metod zapewnienia zgodności z wymogami regulacyjnymi.
5. Wzmocnienie kompetencji w zakresie wdrażania zasad MiFID II w działalności operacyjnej, zgodności i nadzoru.

Korzyści dla uczestników

1. Zrozumienie kluczowych zmian wprowadzonych przez MiFID II w stosunku do MiFID I.
2. Umiejętność stosowania przepisów MiFID II w codziennej praktyce instytucji finansowych.
3. Lepsze przygotowanie do kontroli nadzorczych i audytów wewnętrznych związanych z usługami inwestycyjnymi.
4. Praktyczne case study i analiza przykładów wdrożeń oraz najczęstszych błędów.
5. Możliwość konsultacji z ekspertem oraz wymiana doświadczeń z uczestnikami z różnych sektorów rynku.

Program szkolenia

 | Program szkolenia stanowi prawnie chronioną własność intelektualną, a jego przetwarzanie, rozpowszechnianie lub korzystanie z niego bez wiedzy i zgody autora jest zabronione. |
  Dzień I
PODSTAWY, STRUKTURA I ZAKRES MIIFD II - ZMIANY SYSTEMOWE
1. Wprowadzenie do MiFID II - cele i założenia dyrektywy

• Tło regulacyjne - przyczyny reformy MiFID I.
• Cele MiFID II - zwiększenie przejrzystości, ochrona inwestorów, wzmocnienie nadzoru.
• Relacja MiFID II do innych aktów prawnych UE (MiFIR, PRIIP, EMIR, MAR).
• Harmonizacja vs. implementacja krajowa - jak dyrektywa została wdrożona w Polsce.

2. Zakres zastosowania MiFID II

• Zakres podmiotowy i przedmiotowy dyrektywy.
• Nowe podmioty objęte regulacją - platformy obrotu, pośrednicy, dostawcy danych.
• Rozszerzony katalog instrumentów finansowych.
• Transgraniczne świadczenie usług inwestycyjnych.

3. Obowiązki licencyjne i organizacyjne firm inwestycyjnych

• Wymogi organizacyjne (governance, funkcje kontrolne, outsourcing).
• Nowe wymogi kapitałowe i zarządzanie konfliktami interesów.
• Wymogi wobec zarządu i rad nadzorczych - kwalifikacje, odpowiedzialność.
• Wewnętrzny system kontroli i compliance.

4. Ochrona inwestorów - poziomy ochrony i nowe obowiązki informacyjne

• Kategoryzacja klientów: detaliczni, profesjonalni, uprawnione kontrahenty.
• Obowiązki informacyjne wobec klientów - nowe standardy i formy przekazu.
• Przeprowadzanie testów adekwatności i odpowiedniości usług.
• Nowe zasady wynagradzania i zakaz zachęt (inducements).

5. Warsztat - analiza przypadków i praktyczne ćwiczenia

• Studium przypadków: błędy w klasyfikacji klientów i ich konsekwencje.
• Ćwiczenia: poprawna konstrukcja materiałów informacyjnych.
• Dyskusja moderowana - doświadczenia z wdrożenia w różnych instytucjach.

Dzień 2
TRANSPARENTNOŚĆ RYNKU, ZGODNOŚĆ I NADZÓR - ASPEKTY PRAKTYCZNE
1. Obowiązki w zakresie obrotu instrumentami finansowymi

• Nowe typy platform obrotu: OTF, MTF, SI.
• Obowiązki przed- i po-transakcyjne.
• Zasady raportowania transakcji (transaction reporting) - zakres, terminy, technika.
• Upowszechnienie handlu na rynku regulowanym (tzw. unbundling).

2. Zasady przejrzystości i raportowania danych

• Obowiązki wobec regulatorów (ESMA, KNF) i klientów.
• Udostępnianie danych rynkowych - dostawcy informacji, zasady licencjonowania.
• Przejrzystość struktury opłat, kosztów i prowizji.

3. Monitorowanie zgodności i rola funkcji compliance

• Rola i zadania compliance w świetle MiFID II.
• Wewnętrzne mechanizmy kontrolne - planowanie, audyt, nadzór.
• Nowe obowiązki w zakresie szkoleń, testowania wiedzy, raportowania wewnętrznego.
• Wdrożenie whistleblowing - obowiązki instytucji i ochrona sygnalistów.

4. Sankcje, nadzór i odpowiedzialność instytucji

• Uprawnienia nadzorcze KNF i ESMA.
• Sankcje administracyjne, cywilne i karne.
• Odpowiedzialność menedżerów za naruszenia.
• Dobre praktyki i case study kontroli.

5. Warsztat praktyczny - audyt zgodności z MiFID II

• Checklista zgodności z MiFID II - przygotowanie i analiza.
• Ocena skuteczności wdrożeń - testy zgodności.
• Przykładowy audyt - symulacja naruszenia i reakcja compliance.
• Panel dyskusyjny: wyzwania wdrożeniowe i rekomendacje.

 Inwestycja

Szkolenie stacjonarne 1690.00zł netto (+23% VAT)

Dla jednostek budżetowych finansujących udział w szkoleniu w minimum 70% lub w całości ze środków publicznych stawka podatku VAT = zw.
-cena zawiera:
-uczestnictwo w szkoleniu,
-materiały dydaktyczne [autorski podręcznik Uczestnika szkolenia, materiały dodatkowe wykorzystywane podczas warsztatów praktycznych]
-materiały piśmiennicze [notatnik, długopis]
-dyplom potwierdzający ukończenie szkolenia
-konsultacje poszkoleniowe
-oraz serwisy kawowe i obiadowe (nie obejmuje noclegu).

Cena szkolenia wraz z zakwaterowaniem:
Cena szkolenia dla 1 osoby wraz zakwaterowaniem na 1 dobę w pokoju 1-osobowym ze śniadaniem i kolacją: 1940 zł netto (+23% Vat) Szkolenie on-line 1590.00zł netto (+23% VAT)

Dla jednostek budżetowych finansujących udział w szkoleniu w minimum 70% lub w całości ze środków publicznych stawka podatku VAT = zw.
-cena zawiera:
-uczestnictwo w szkoleniu on-line
-materiały szkoleniowe w wersji elektronicznej
-renomowany certyfikat potwierdzający ukończenie szkolenia (w wersji elektronicznej lub papierowej)
-konsultacje poszkoleniowe

Czas trwania

2 dni

Termin / Lokalizacja

1. 26.01.2026 / Wrocław, online - 2 dni
2. 16.03.2026 / Warszawa, online - 2 dni
3. 18.05.2026 / Gdańsk, online - 2 dni
4. 16.07.2026 / Wrocław, online - 2 dni

Cena

1690 zł netto

Zgłoszenie

Zapisz się - kliknij!

Organizator

Międzynarodowy Instytut Szkoleń Specjalistycznych IIST - kontakt z organizatorem - kliknij!

1. drukuj