menu Newsletter Subskrybcja Nowe szkolenia polecamy polecamy
Znajdujesz się: www.szkolenia.com.pl » katalog » dane szczegółowe
Uwaga, ta oferta jest już nieaktualna! Prosimy o kontakt z organizatorem.


Certyfikowany AML Oficer - poziom 1

Kategoria
FINANSE
Typ szkolenia
otwarte
Profil uczestników
Szkolenie skierowane do: Pracowników Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy Szefów Departamentów Compliance Pracowników Departamentów Compliance Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance
Program

DZIEŃ 1 - ZAGADNIENIA MIĘDZYNARODOWE

Program szkolenia został przygotowany w oparciu o regulacje i standardy międzynarodowe w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowana terroryzmu

1. NA CZYM POLEGA PRANIE PIENIĘDZY, FINANSOWANIE TERRORYZMU I SANKCJE – KONTEKST MIĘDZYNARODOWY

  • definicja i etapy prania pieniędzy
  • co to jest pranie pieniędzy
  • jak pieniądze są prane, przykłady z praktyki międzynarodowej
  • finansowanie terroryzmu
  • sankcje międzynarodowe - jak to działa, listy sanacyjne

Celem modułu jest poznanie:

  • międzynarodowych regulacjami wraz głównymi definicjami dotyczącymi prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu
  • wpływu i negatywnych skutków prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na, system gospodarczy, społeczeństwo, instytucje finansowe

2. ZADANIA REGULATORÓW I ORGANIZACJI SAMORZĄDOWYCH W PROCESIE AML

Międzynarodowi regulatory i organizacje działające w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu: 

  • Bank Światowy
  • Financial Action Task Force
  • MoneyVal
  • Komitet Bazylejski
  • Komisja Europejska
  • Grupa Egmont
  • Grupa Wolfsberg
  • GIIF, KNF, NBP,
  • ZBP, PIU, izby….
  • Stowarzyszenie Compliance Polska
  • zadania krajowych regulatorów – GIIF, KNF, NBP
  • prace regulatorów i ich znaczenie dla praktyki AML:
    • ocena ryzyka prania pieniędzy UE a krajowa ocena ryzyka
    • czynniki wpływające na ryzyko
    • typologie

Regulacje:

  • rekomendacje FATF
  • IV Dyrektywa AML
  • US Patriot Act, Banking Secrecy Act, Kingpin Act
  • FATCA / CRS
  • Wytyczne EBA, Banku Światowego
  • Inne

Cele modułu - zapoznanie uczestników i dogłębna analiza międzynarodowych przepisów i dobrych praktyk oraz odniesienie ich do wymagań krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu.

3. NOWE METODY PRANIA PIENIĘDZY - PRZYKŁADY Z MIĘDZYNARODOWEJ PRAKTYKI

  • kryptowaluty – jakie niosą ryzyka ?
  • waluty wirtualne
  • karty przedpłacone
  • płatności mobilne
  • Bitcoin - waluta wolnych ludzi czy pomysłowa piramida finansowa?

Cele modułu jest omówienie najnowszych światowych trendów w zakresie prania pieniędzy oraz wskazanie sposobu przeciwdziałania procederowi

4. PROCES ZAPOBIEGANIA PRANIU PIENIĘDZY W INSTYTUCJI FINANSOWEJ

  • Jak poznać i zrozumieć klienta i jego potrzeby – zadania pracowników front-office
  • Skuteczne metody identyfikacji i weryfikacja klienta
  • kto jest klientem na potrzeby AML?
  • identyfikacja beneficjenta rzeczywistego – jak radzić sobie ze złożonymi strukturami własnościowymi?

Cele modułu - poznanie najnowszych sposobów realizacji programu Know Your Customer. 

5. OCENA KLIENTA NA PRZYKŁADZIE DOŚWIADCZEŃ MIĘDZYRODOWYCH INSTYTUCJI

  • ocena początkowa klienta
  • bieżąca ocena klient
  • monitorowanie i testowanie
  • zapobieganie ryzyku sankcji

Cele modułu - jest pokazanie aspektu międzynarodowego i najnowsze wymagania w zakresie oceny klienta.

6. KLASYFIKACJA KLIENTA I CZYNNIKI PODWYŻSZONEGO RYZYKA

  • czynniki podwyższonego ryzyka
  • Zasady oceny klienta
  • Uproszczone środki należytej staranności
  • Standardowe środki należytej staranności
  • Wzmocnione środki należytej staranności

Cele modułu - zdobycie umiejętności jak identyfikować i oceniać ryzyko związane z klientem oraz kiedy i jakie środki zapobiegawcze stosować

DZIEŃ 2, ZAGADNIENIA KRAJOWE

Program szkolenia obejmuje omówienie podstawowych zadań i obowiązków instytucji zobowiązanych w oparciu o przepisy ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

[Ekspert: Tomasz Wojtaszczyk]

MODUŁ 1. KLUCZOWE ZAGADNIENIA

  • pranie pieniędzy – zagrożenie dla systemu finansowego i instytucji obowiązanej
  • krajowy system przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
  • katalog instytucji obowiązanych i ich zadania
  • centralny rejestr beneficjentów rzeczywistych
  • procedura anonimowego zgłaszania nieprawidłowości

Celem modułu jest poznanie:

  • zagrożeń wynikających z przestępstwa prania pieniędzy
  • zasad funkcjonowania krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy
  • nowych pojęć i definicji zawartych w projekcie ustawy

MODUŁ 2. ZARZĄDZANIE NA BAZIE OCENY RYZYKA

  • podejście oparte na ocenie ryzyka
  • zasady oceny ryzyka klienta
  • czynniki wpływające na ryzyko instytucji obowiązanej, klienta
  • outsourcing stosowania środków bezpieczeństwa finansowego

Celem modułu jest poznanie:

  • praktycznych aspektów zarządzania ryzykiem
  • czynników wpływających na ryzyko instytucji obowiązanej i klienta
  • zasad wyznaczenia oceny ryzyka klienta

MODUŁ 3. ŚRODKI BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO

  • środki bezpieczeństwa finansowego
  • identyfikacja i weryfikacja klienta, osoby upoważnionej do działania w imieniu klienta, beneficjenta rzeczywistego
  • kto to jest PEP’s ? – nowe podejście
  • program „Poznaj Swojego Klienta”

Celem modułu jest poznanie:

  • katalogu środków bezpieczeństwa finansowego oraz zmian w zakresie ich stosowania
  • zakresu wymaganych informacji o kliencie i źródeł ich pozyskania
  • praktycznych zasad identyfikacji beneficjenta rzeczywistego i PEP’a w oparciu o studium przypadku

MODUŁ 4. PRZEKAZYWANIE INFORMACJI O TRANSAKCJACH DO GIIF

  • zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach
  • rejestr transakcji - co dalej?
  • zawiadomienie o transakcjach podejrzanych
  • blokada rachunku lub wstrzymania transakcji

Celem modułu jest poznanie i zrozumienie:

  • zasad przekazywania informacji o transakcjach do GIIF, w tym transakcjach podejrzanych
  • różnic pomiędzy mechanizmem blokady rachunku, a wstrzymaniem transakcji
  • zagadnień związanych z prowadzeniem rejestru transakcji

MODUŁ 5. ANALIZA TRANSAKCJI

  • analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?
  • przesłanki wskazujące na transakcje budzące podejrzenie prania pieniędzy
  • karuzele podatkowe - przestępstwa dotyczące wyłudzeń VAT
  • analiza transakcji podejrzanych - studium przypadku

Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności:

  • rozpoznawania transakcji, które mogą mieć związek z przestępstwem prania pieniędzy
  • przygotowania zawiadomienia do GIIF o transakcjach podejrzanych w oparciu o studium przypadku

MODUŁ 6. ŚRODKI OGRANICZAJĄCE PRZECIWKO OSOBOM, GRUPOM I PODMIOTOM

  • procedura zamrożenia wartości majątkowych
  • listy sankcyjne

Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności związanych z procedurą zamrożenia wartości majątkowych

MODUŁ 7. KARY ADMINISTRACYJNE I SANKCJE PRAWNE  

  • kto podlega karze?
  • jaka może być wysokość kary?

Celem modułu jest poznanie sankcji karnych i administracyjnych określonych w obowiązujących przepisach oraz projekcie ustawy

MODUŁ 8. NIEPRAWIDŁOWOŚCI W PROCESIE AML/CFT

  • zidentyfikowane nieprawidłowości w procesie przeciwdziałania praniu
  • informacja o kontrolach instytucji obowiązanych przeprowadzonych przez GIIF i KNF w roku 2016

Celem modułu jest przedstawienie najważniejszych ustaleń krajowych regulatorów z przeprowadzonych kontroli w instytucjach obowiązanych

Prowadzący
Tomasz Wojtaszczyk Paweł Kuskowski
Forma
Warsztaty
Lokalizacja
Cena
1970
Zgłoszenie
Certyfikowany AML Oficer - poziom 1
W cenę wliczono
Cena zawiera: uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby, materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin obiady, poczęstunek podczas przerw
Certyfikaty
tak
Organizator
Langas Group - dane teleadresowe firmy prowadzącej szkolenie - kliknij!
  1. drukuj

Zadaj pytanie dotyczące szkolenia


Twoje dane

(*) Pola oznaczone gwiazdką są wymagane do wysłania wiadomości.

Treść zapytania
Potwierdzenie

Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych zgodnie z polityką prywatności serwisu szkolenia.com.pl

Prosimy o wpisanie znajdującego się obok kodu

token anti spam

Zapytanie trafi bezpośrednio do skrzynki pocztowej firmy szkoleniowej. szkolenia.com.pl nie ponosi odpowiedzialności za termin lub brak odpowiedzi. W przypadku braku odpowiedzi w ciągu 48 godzin, prosimy o kontakt z nami. Wypełnienie pól oznaczonych gwiazdką (*) jest konieczne do wysłania wiadomości. Nie jest możliwe załączanie linków. Przepisanie kodu jest zabezpieczeniem anty-spamowym.